هيئة الرقابة المالية البريطانية وهيئة التحوط وهيئة التنظيم الاحترازية لجميع بنوك شركات الإيداع والاتحادات الائتمانية وشركات التأمين وصناديق الاستثمار. تم تغريم الأعمال في هيئة بنك إنجلترا بنك جولدمان ساكس وهي شركة تابعة لمجموعة جولدمان ساكس انترناشونال مقابل 96.6 مليون باوند أي ما يعادل 126 مليون دولار بسبب إخفاقات إدارة المخاطر المرتبطة بإم دي بي1 .
جولدمان ساكس انترناشونال هي شركة مصرفية استثمارية وأوراق مالية وإدارة استثمار مقرها في لندن ومرخصة ومنظمة من قبل هيئة الرقابة المالية و هيئة التنظيم الاحترازية. جي إس آي هي شركة فرعية مملوكة بالكامل غير مباشرة لمجموعة جولدمان ساكس. تعمل جي إس آي كمنظمة حجوزات لمعاملات السندات الموقعة والمكتسبة من قبل جولدمان ساكس خارج الولايات المتحدة.
إم دي بي1 هي شركة تطوير ماليزية مملوكة للدولة تأسست لتنفيذ مشاريع استثمارية وتنموية لصالح ماليزيا وشعبها. وفقًا لوثائق المحكمة الأمريكية عندما جمعت إم دي بي1 أموالًا لتمويل مشاريعها بين عامي 2009 و 2014 تم اختلاس مليارات الدولارات وتحويلها عن طريق الاحتيال من إم دي بي1.
إم دي بي1 هي شركة نمو ماليزية مملوكة للدولة كانت في صميم رسوم الاختلاس التي تبلغ قيمتها مليار دولار. عملت جي إس آي كضامن واشترت ورتبت ثلاث صفقات سندات لـ إم دي بي1 في عامي 2012 و 2013. ونتيجة لذلك تم جمع 6.5 مليار دولار أمريكي في إم دي بي1.تمت الموافقة على معاملات إم دي بي1 من قبل لجان مجموعة جولدمان ساكس العالمية التي شاركت فيها جي إس آي .
شارك العملاء والأطراف المقابلة في الولايات القضائية ذات المخاطر المتزايدة للجرائم المالية في معاملات إم دي بي1. كانت جي إس آي أيضًا على دراية بمخاطر مشاركة طرف ثالث.
لم تتمكن جي إس آي من تقييم وضع إدارة المخاطر في الوقت المحدد وفقًا للمعيار المطلوب مع مراعاة مخاطر معاملات إم دي بي1، ولم تستعرض جي إس آي مزاعم الرشوة في عام 2013 ولم تنظر في مزاعم سوء السلوك فيما يتعلق بإم دي بي1 في عام 2015 .
تعتبر غرامات هيئة الرقابة المالية و هيئة التنظيم الاحترازية جزءًا من حل إجماع عالمي بقيمة 2.9 مليار دولار أمريكي يتم فرضه من مجموعة محموعة جولدمان ساكس والشركات التابعة لها.
قال مارك ستيوارد ، المدير التنفيذي للامتثال ومراقبة السوق في هيئة الرقابة المالية:
"تلعب الشركات دورًا حاسمًا في مكافحة الجرائم المالية والحفاظ على نزاهة النظام المالي. ويشير فشل جي إس آي في اتخاذ الإجراءات المناسبة في هذه الحالة إلى أن الشركة لم تتحمل المسؤولية الكاملة. وفي مواجهة ادعاءات الرشوة وسوء السلوك الوظيفي ، فإن سوء معاملة الشركة سمح بتجاهل سوء السلوك الجسيم. لا يوجد عفو عن الشركات التي تعاني من ضعف في التعامل مع الجرائم المالية وحجم الغرامة في جي إس آي يعكس ذلك ".
قال سام وودز ، نائب محافظ والرئيس التنفيذي لهيئة التنظيم الاحترازية:
"يمكن أن يكون للفشل في إدارة مخاطر الجرائم المالية تأثير سلبي كبير على سلامة الشركة واستدامتها. كنا نأمل أن تدير الشركات المخاطر ، بما في ذلك الجرائم المالية بحكمة ونزاهة وأن تأخذ ادعاءات الرشوة وسوء السلوك على محمل الجد. تنعكس خطورة القضية وإخفاقات جي إس آي فيما يتعلق بإم دي بي1 في غرامة هيئة التنظيم الاحترازية".
تم الإعلان عن القرار العالمي بقيمة 2.9 مليار دولار أمريكي والذي تم الإعلان عنه في 22 أكتوبر 2020 ، بالإضافة إلى هيئة الرقابة المالية و هيئة التنظيم الاحترازية: وزارة العدل الأمريكية ، لجنة الأوراق المالية والبورصات الأمريكية مجلس محافظي الاحتياطي الفيدرالي الأمريكي إدارة الخدمات المالية بمدينة نيويورك سلطة النقد - لائحة الائتمان في سنغافورة والنائب العام في سنغافورة وإدارة الشؤون التجارية في شرطة سنغافورة.
حاولت جي إس آي حل هذه المشكلة مع هيئة الرقابة المالية و هيئة التنظيم الاحترازية، وطلبت خصمًا بنسبة 30% على إجمالي العقوبة المفروضة من قبل المنظمتين. بدون هذا الخصم كانت هيئة الرقابة المالية و هيئة التنظيم الاحترازية ستفرضان غرامة على جي إس آي بقيمة 69,012,000 باوند (90,000,000 دولار أمريكي) لكل منهما.
